Nowa broń w walce z przestępczością gospodarczą. Brytyjska ustawa ECCTA może mieć skutki także dla polskich firm. Od września 2025 w pełni wchodzi w życie.

26 października 2023 roku w Wielkiej Brytanii weszła w życie ustawa o przestępczości gospodarczej i przejrzystości korporacyjnej (Economic Crime and Corporate Transparency Act – ECCTA). Choć to akt brytyjskiego parlamentu, jego skutki mogą sięgać znacznie dalej – również do firm z Polski, które działają lub współpracują z partnerami w Zjednoczonym Królestwie. Nowe przepisy przewidują surowe konsekwencje dla organizacji, które nie wprowadzą odpowiednich mechanizmów zapobiegających nadużyciom. Od 1 września wchodzi w życie istotna zmiana.

CMS jako projekt

Wdrażanie Compliance Management System (CMS) w oparciu o ISO 37301 można potraktować jako projekt i stosować odpowiednią metodologię zarządzania projektami. Powiem więcej, ciężko traktować to wdrożenie inaczej, niż projekt. Czy jednak oficerowie compliance czują się PM -ami, czy poznają zasady kierowania projektami i regularnie się z tego szkolą? Cóż, pewnie to zależy. Niniejsza publikacja ma na celu przybliżenie tej tematyki i przedstawienie pewnych ogólnych ram zarządzania projektami, które być może zainspirują Was do innego, bardziej metodologicznego podejścia do wdrażania complinace. Jednocześnie pewne cechy CMS, jak choćby cykliczność PDCA (Deming) sprawiają, że koniec projektu traktowany być musi jako pewien etap. W tym kontekście, szczególnie metodologia Prince2 wydaje się szczególnie użyteczna ze względu na swoją strukturę i podejście do zarządzania projektami. Poniżej przedstawiam, w jaki sposób wdrażanie CMS może być realizowane zgodnie z Prince2, jakie są kluczowe aspekty, na które należy zwrócić uwagę, oraz jakie inne metodologie mogą być również użyteczne. Zdjęcie nie jest przypadkowe i jak w projekcie bywa, liczą się szczegóły. Ale po kolei.

9 powodów dla których twoja firma potrzebuje strategii regulacyjnej

Kiedy zaczynałem zajmować się compliance i nie miałem jeszcze doświadczenia prowadzenia swojego biznesu sądziłem, że wystarczającą wartością dodaną dla firmy jest poczucie zgodności z prawem, czy spełnienie wymogów prawnych. Nie wiedziałem wtedy, jak chwiejna to konstrukcja i jaka jest  prawdziwa różnica, między tworzeniem przewagi biznesowej, a tworzeniem kolejnych wymogów. Brakującym ogniwem było dla mnie dojście do tego jak tworząc strategię regulacyjną wspierać klienta poprzez współkreowanie jego głównej strategii.

Mając strategię regulacyjną w firmie, można osiągnąć korzyści, które przyczyniają się do jej długoterminowego sukcesu i zgodności z przepisami prawnymi. Czyli, że będzie nie tylko bezpiecznie, ale i ekonomicznie zasadnie w świetle regulacyjnych możliwości. Tak zawsze powtarzałem moim klientom pokazując założenia wdrożenia systemu compliance, ale  dopiero od naprawdę poważnego przyspieszenia zmian regulacyjnych w ostatnich latach te słowa  mają pełną moc. I częściej odnoszą skutek. Dziś nawet częściej pokazuję klientom konsekwencje braku wdrożenia takiej strategii.  Oto kilka powodów, dlaczego warto mieć strategię regulacyjną i to jak najszybciej.

Wpływ deklaracji prezydenta Trumpa na systemy compliance (CMS) w firmach. Nie tylko amerykańskich.

 

Analiza zależności między deklaracjami politycznymi a wymogami prawnymi oraz strategie dla oficerów compliance na ten niepewny czas.

Wprowadzenie

Deklaracje u już pierwsze decyzje prezydenta Donalda Trumpa, szczególnie te dotyczące deregulacji, będą miały istotny wpływ na kształtowanie systemów compliance (CMS) wspierających firmy. Zmiany te budzą wiele kontrowersji i wprowadzają niepewność w wielu sektorach gospodarki. Celem tego opracowania jest omówienie wpływu tych deklaracji na compliance, związek między politycznymi zapowiedziami a wymogami prawnymi oraz przedstawienie praktycznych wskazówek dla oficerów compliance na czas niepewności politycznej. Oficerowie compliance staną się jeszcze bliższymi sojusznikami swoich organizacji.

Sygnaliści – kilka spraw do przemyślenia, nim ruszy system (opublikowany w magazynie 'Compliance', wydanie 01/2024)

Ostatnie przyspieszenie procesu implementacji do polskiego prawa dyrektywy o sygnalistach w naturalny sposób przywraca i wzmacnia zainteresowanie tematem sygnalistów. W ostatnich latach mieliśmy tu swoistą sinusoidę w tym zakresie, której funkcję stanowiły poszczególne projekty i ostatecznie brak uchwalenia ustawy. Sytuację można porównać, lekko mrużąc oczy, do oczekiwań na zakończenie cyklu „Pieśni Lodu i Ognia” przez George’a R.R. Martina. I o ile „Wichry Zimy” od lat pozostają (wciąż niespełnioną) nadzieją czytelników, to szczęśliwie nie będziemy musieli aż tyle czekać na legislacyjne zwieńczenie zagadnienia sygnalistów w Polsce, ile czekają fani ww. serii, w tym ja.