wtorek, 21 stycznia 2025

Wpływ deklaracji prezydenta Trumpa na systemy compliance (CMS) w firmach. Nie tylko amerykańskich.

 

Analiza zależności między deklaracjami politycznymi a wymogami prawnymi oraz strategie dla oficerów compliance na ten niepewny czas.

Wprowadzenie

Deklaracje u już pierwsze decyzje prezydenta Donalda Trumpa, szczególnie te dotyczące deregulacji, będą miały istotny wpływ na kształtowanie systemów compliance (CMS) wspierających firmy. Zmiany te budzą wiele kontrowersji i wprowadzają niepewność w wielu sektorach gospodarki. Celem tego opracowania jest omówienie wpływu tych deklaracji na compliance, związek między politycznymi zapowiedziami a wymogami prawnymi oraz przedstawienie praktycznych wskazówek dla oficerów compliance na czas niepewności politycznej. Oficerowie compliance staną się jeszcze bliższymi sojusznikami swoich organizacji.

Wpływ deklaracji prezydenta Trumpa na CMS

Prezydent Trump konsekwentnie dąży do ograniczenia regulacji, które uważa za przeszkody dla wzrostu gospodarczego. Jego administracja już wydała wiele rozporządzeń i wytycznych mających na celu deregulację różnych sektorów. Przykłady obejmują:

- Rozporządzenie wykonawcze 13771, które wymaga, aby na każde nowe przepisy federalne przypadały dwa inne, które zostaną zniesione.

- Zmiany w przepisach dotyczących ochrony środowiska, takie jak wycofanie się z porozumienia paryskiego i poluzowanie przepisów dotyczących emisji. Nadto już w mowie inauguracyjnej padło powtórzone drill, baby, drill odwołujące się do koncentracji na wydobyciu i używaniu paliw kopalnych w jak największym zakresie.

Te działania miały bezpośredni wpływ na systemy compliance firm działających w USA, zmuszając je do ciągłego monitorowania zmian regulacyjnych i dostosowywania swoich procedur. Ale także europejskie podmioty w powiązanej nicią zależności, kapitału, surowców i ludzi gospodarce muszą śledzić zapowiedzi i obserwować realne zmiany wpływające na analizę lokalnych ryzyk. I swojej konkurencyjności.

Związek między deklaracjami politycznymi a wymogami prawnymi

Polityczne deklaracje mogą znacząco wpływać na wymogi prawne, chociaż same w sobie nie stanowią prawa. Są one jednak wskaźnikiem kierunków, w jakich mogą podążać zmiany legislacyjne. Oto kilka kluczowych aspektów, które należy wziąć pod uwagę:

- **Proces legislacyjny**: Deklaracje polityczne mogą prowadzić do wprowadzenia nowych ustaw lub zmian w istniejących przepisach, co wpływa na wymogi compliance.

- **Wytyczne agencji regulacyjnych**: Agencje mogą wydawać wytyczne interpretacyjne, które wpływają na sposób stosowania istniejących przepisów.

- **Zmiany w egzekwowaniu prawa**: Deklaracje mogą wpływać na priorytety egzekwowania prawa przez organy regulacyjne.

Strategie dla oficerów compliance w czasach niepewności politycznej

W obliczu niepewności politycznej i zapowiedzi zmian deregulacyjnych, oficerowie compliance powinni przyjąć proaktywne podejście do zarządzania ryzykiem. Oto kilka konkretnych strategii:

1. Monitorowanie zmian regulacyjnych

Regularne śledzenie zmian w przepisach i wytycznych wydawanych przez agencje regulacyjne jest kluczowe. Oficerowie compliance powinni:

- Subskrybować aktualności prawne i regulacyjne.

- Utrzymywać kontakty z ekspertami prawnymi i regulatorami.

- Korzystać z narzędzi do monitorowania zmian w prawie.

- Aktywnie uczestniczyć w organizacjach zrzeszających podmioty w określonych branżach.

2. Ocena i zarządzanie ryzykiem

W czasach zmienności politycznej ważne jest, aby regularnie przeprowadzać oceny ryzyka zgodności. Należy tym samym:

- Identyfikować obszary działalności najbardziej narażone na zmiany regulacyjne.

- Opracowywać plany awaryjne na wypadek wprowadzenia nowych przepisów.

- Utrzymywać elastyczność w politykach i procedurach compliance.

O czym nieraz zapominamy, ryzyka prawne mogą nieść też skutki pozytywne w konkretnych sytuacjach. Rolą ekspertów compliance jest znalezienie właściwej, bezpiecznej pozycji, pomóc organizacji w jej zrozumieniu i zajęciu jej i prawidłowe zmodyfikowanie strategii.

3. Szkolenie i edukacja

Informowanie kluczowych interesariuszy, zarządów, ale i pracowników o zmianach regulacyjnych i ich potencjalnym wpływie na działalność firmy jest niezbędne. Oficerowie compliance powinni:

- Organizować regularne szkolenia z zakresu nowych przepisów.

- Tworzyć dostępne i zrozumiałe materiały edukacyjne.

- Zapewniać wsparcie dla pracowników w zakresie zgodności.

4. Współpraca z innymi działami

Compliance nie jest zadaniem, które można realizować w izolacji. Współpraca z innymi działami, takimi jak dział prawny, audyt wewnętrzny czy zarządzanie ryzykiem, jest kluczowa. Należy:

- Organizować regularne spotkania łączące różne grupy interesariuszy.

- Wspólnie analizować wpływ zmian regulacyjnych na działalność firmy.

- Wdrażać zintegrowane podejście do zarządzania ryzykiem.

5. Dokumentowanie procesów

Dobre praktyki w zakresie compliance wymagają starannego dokumentowania procesów. Należy:

- Rejestrować wszystkie działania związane z monitorowaniem i dostosowywaniem się do przepisów.

- Przechowywać dowody na przestrzeganie wymogów regulacyjnych.

- Tworzyć szczegółowe raporty na potrzeby audytów wewnętrznych i zewnętrznych.

Przykłady zapowiedzi ważnych zmian w prawie, które nie zostały ostatecznie wprowadzone

Polska

1. Reforma systemu emerytalnego

W 2013 roku w Polsce ogłoszono plan reformy systemu emerytalnego, który zakładał przekazanie części składek z Otwartych Funduszy Emerytalnych (OFE) do Zakładu Ubezpieczeń Społecznych (ZUS). Celem było zwiększenie stabilności finansowej systemu emerytalnego. Pomimo burzliwej debaty publicznej i sprzeciwu ze strony wielu środowisk, reforma została częściowo wdrożona, ale planowanych głębszych zmian nigdy nie wprowadzono.

2. Nowelizacja Kodeksu karnego w sprawie zaostrzenia kar za przestępstwa gospodarcze

W 2018 roku rząd zapowiedział nowelizację Kodeksu karnego, która miała zaostrzyć kary za przestępstwa gospodarcze, takie jak korupcja i pranie pieniędzy. Projekt ustawy spotkał się z szeroką krytyką ze strony ekspertów i organizacji pozarządowych, co doprowadziło do jego ostatecznego wycofania. O pracach nad nowelizacją ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych, czy takich projektach jak ustawa o jawności już nawet nie warto wspominać. Ale byly i ich wpływ na CMS
i decyzje firm w tamtym czasie był zauważalny.

Europa

Podatek od transakcji finansowych

W 2011 roku Komisja Europejska zaproponowała wprowadzenie podatku od transakcji finansowych (FTT), który miałby na celu ograniczenie spekulacji finansowych i zwiększenie dochodów budżetowych. Projekt ten spotkał się z dużym oporem ze strony niektórych państw członkowskich, w tym (jeszcze wtedy członka UE) Wielkiej Brytanii i Szwecji, co doprowadziło do jego ostatecznego zarzucenia. Oficerowie compliance musieli śledzić proces legislacyjny i przygotowywać się na potencjalne wprowadzenie podatku, mimo że ostatecznie nie wszedł on w życie.

USA

1. Reforma systemu opieki zdrowotnej (Obamacare Repeal)

W 2017 roku prezydent Donald Trump zapowiedział zniesienie ustawy o ochronie zdrowia (Obamacare) i zastąpienie jej nowym systemem. Pomimo wielu prób i projektów ustaw, Senat USA nie zdołał przyjąć żadnej z propozycji, co oznaczało, że Obamacare pozostała w mocy.

2. Zakaz broni półautomatycznej

Po tragicznym strzelaninie w Las Vegas w 2017 roku, prezydent Trump zasugerował możliwość wprowadzenia zakazu posiadania broni półautomatycznej. Pomimo szerokiej debaty publicznej i poparcia ze strony niektórych grup, propozycja ta nie została ostatecznie zrealizowana z powodu silnego sprzeciwu politycznego i lobbingu ze strony przemysłu zbrojeniowego.

Każda z tych nieudanych prób zmiany prawa pokazuje, jak trudne może być wprowadzenie znaczących reform w obliczu oporu politycznego, społecznego i ekonomicznego.

Podsumowanie

Deklaracje polityczne, takie jak te wydawane przez prezydenta Trumpa, mogą znacząco wpływać na systemy compliance. Oficerowie compliance muszą być przygotowani na ciągłe monitorowanie zmian regulacyjnych, ocenę ryzyka, szkolenie pracowników, współpracę z innymi działami oraz dokumentowanie procesów. Przykłady z Polski i Europy pokazują, jak niepewność polityczna może wpływać na wymogi prawne i systemy compliance. Wreszcie nie zawsze zapowiedzi stają się rzeczywistością prawną. Od deklaracji do uchwalania prawa i -czasem- jego obrony w sądach bywa daleka droga.  Dzięki elastycznemu i proaktywnemu podejściu, oficerowie compliance mogą skutecznie zarządzać ryzykiem i zapewniać zgodność w swojej organizacji pomagając im znaleźć się właśnie na tej najlepszej dla niej drodze.

 

Brak komentarzy:

Prześlij komentarz

Dziękuję za komentarz. Wszelkie reklamowe odnośniki wklejone bez uzgodnienia z autorem Bloga o compliance nie zostaną opublikowane. Podobnie z treściami nieodpowiednimi. Za treść komentarzy odpowiadają wyłącznie ich autorzy.