Analiza zależności między
deklaracjami politycznymi a wymogami prawnymi oraz strategie dla oficerów
compliance na ten niepewny czas.
Wprowadzenie
Deklaracje u już pierwsze decyzje prezydenta Donalda Trumpa, szczególnie te dotyczące deregulacji, będą miały istotny wpływ na kształtowanie systemów compliance (CMS) wspierających firmy. Zmiany te budzą wiele kontrowersji i wprowadzają niepewność w wielu sektorach gospodarki. Celem tego opracowania jest omówienie wpływu tych deklaracji na compliance, związek między politycznymi zapowiedziami a wymogami prawnymi oraz przedstawienie praktycznych wskazówek dla oficerów compliance na czas niepewności politycznej. Oficerowie compliance staną się jeszcze bliższymi sojusznikami swoich organizacji.
Wpływ deklaracji prezydenta Trumpa na CMS
Prezydent Trump konsekwentnie
dąży do ograniczenia regulacji, które uważa za przeszkody dla wzrostu
gospodarczego. Jego administracja już wydała wiele rozporządzeń i wytycznych
mających na celu deregulację różnych sektorów. Przykłady obejmują:
- Rozporządzenie wykonawcze
13771, które wymaga, aby na każde nowe przepisy federalne przypadały dwa inne,
które zostaną zniesione.
- Zmiany w przepisach dotyczących
ochrony środowiska, takie jak wycofanie się z porozumienia paryskiego i
poluzowanie przepisów dotyczących emisji. Nadto już w mowie inauguracyjnej
padło powtórzone drill, baby, drill odwołujące się do koncentracji na wydobyciu
i używaniu paliw kopalnych w jak największym zakresie.
Te działania miały bezpośredni wpływ na systemy compliance firm działających w USA, zmuszając je do ciągłego monitorowania zmian regulacyjnych i dostosowywania swoich procedur. Ale także europejskie podmioty w powiązanej nicią zależności, kapitału, surowców i ludzi gospodarce muszą śledzić zapowiedzi i obserwować realne zmiany wpływające na analizę lokalnych ryzyk. I swojej konkurencyjności.
Związek między deklaracjami politycznymi a
wymogami prawnymi
Polityczne deklaracje mogą
znacząco wpływać na wymogi prawne, chociaż same w sobie nie stanowią prawa. Są
one jednak wskaźnikiem kierunków, w jakich mogą podążać zmiany legislacyjne.
Oto kilka kluczowych aspektów, które należy wziąć pod uwagę:
- **Proces legislacyjny**:
Deklaracje polityczne mogą prowadzić do wprowadzenia nowych ustaw lub zmian w
istniejących przepisach, co wpływa na wymogi compliance.
- **Wytyczne agencji
regulacyjnych**: Agencje mogą wydawać wytyczne interpretacyjne, które wpływają
na sposób stosowania istniejących przepisów.
- **Zmiany w egzekwowaniu
prawa**: Deklaracje mogą wpływać na priorytety egzekwowania prawa przez organy
regulacyjne.
Strategie dla oficerów compliance w czasach
niepewności politycznej
W obliczu niepewności politycznej
i zapowiedzi zmian deregulacyjnych, oficerowie compliance powinni przyjąć
proaktywne podejście do zarządzania ryzykiem. Oto kilka konkretnych strategii:
1. Monitorowanie zmian regulacyjnych
Regularne śledzenie zmian w
przepisach i wytycznych wydawanych przez agencje regulacyjne jest kluczowe.
Oficerowie compliance powinni:
- Subskrybować aktualności prawne
i regulacyjne.
- Utrzymywać kontakty z
ekspertami prawnymi i regulatorami.
- Korzystać z narzędzi do
monitorowania zmian w prawie.
- Aktywnie uczestniczyć w
organizacjach zrzeszających podmioty w określonych branżach.
2. Ocena i zarządzanie ryzykiem
W czasach zmienności politycznej
ważne jest, aby regularnie przeprowadzać oceny ryzyka zgodności. Należy tym
samym:
- Identyfikować obszary
działalności najbardziej narażone na zmiany regulacyjne.
- Opracowywać plany awaryjne na
wypadek wprowadzenia nowych przepisów.
- Utrzymywać elastyczność w
politykach i procedurach compliance.
O czym nieraz zapominamy, ryzyka prawne
mogą nieść też skutki pozytywne w konkretnych sytuacjach. Rolą ekspertów
compliance jest znalezienie właściwej, bezpiecznej pozycji, pomóc organizacji w jej zrozumieniu i zajęciu jej i
prawidłowe zmodyfikowanie strategii.
3. Szkolenie i edukacja
Informowanie kluczowych
interesariuszy, zarządów, ale i pracowników o zmianach regulacyjnych i ich
potencjalnym wpływie na działalność firmy jest niezbędne. Oficerowie compliance
powinni:
- Organizować regularne szkolenia
z zakresu nowych przepisów.
- Tworzyć dostępne i zrozumiałe
materiały edukacyjne.
- Zapewniać wsparcie dla
pracowników w zakresie zgodności.
4. Współpraca z innymi działami
Compliance nie jest zadaniem,
które można realizować w izolacji. Współpraca z innymi działami, takimi jak
dział prawny, audyt wewnętrzny czy zarządzanie ryzykiem, jest kluczowa. Należy:
- Organizować regularne spotkania łączące różne grupy interesariuszy.
- Wspólnie analizować wpływ zmian
regulacyjnych na działalność firmy.
- Wdrażać zintegrowane podejście
do zarządzania ryzykiem.
5. Dokumentowanie procesów
Dobre praktyki w zakresie
compliance wymagają starannego dokumentowania procesów. Należy:
- Rejestrować wszystkie działania
związane z monitorowaniem i dostosowywaniem się do przepisów.
- Przechowywać dowody na
przestrzeganie wymogów regulacyjnych.
- Tworzyć szczegółowe raporty na
potrzeby audytów wewnętrznych i zewnętrznych.
Przykłady zapowiedzi ważnych zmian w prawie,
które nie zostały ostatecznie wprowadzone
Polska
1. Reforma systemu emerytalnego
W 2013 roku w Polsce ogłoszono
plan reformy systemu emerytalnego, który zakładał przekazanie części składek z
Otwartych Funduszy Emerytalnych (OFE) do Zakładu Ubezpieczeń Społecznych (ZUS).
Celem było zwiększenie stabilności finansowej systemu emerytalnego. Pomimo
burzliwej debaty publicznej i sprzeciwu ze strony wielu środowisk, reforma
została częściowo wdrożona, ale planowanych głębszych zmian nigdy nie
wprowadzono.
2. Nowelizacja Kodeksu karnego w sprawie
zaostrzenia kar za przestępstwa gospodarcze
W 2018 roku rząd zapowiedział
nowelizację Kodeksu karnego, która miała zaostrzyć kary za przestępstwa
gospodarcze, takie jak korupcja i pranie pieniędzy. Projekt ustawy spotkał się
z szeroką krytyką ze strony ekspertów i organizacji pozarządowych, co doprowadziło
do jego ostatecznego wycofania. O pracach nad nowelizacją ustawy o
odpowiedzialności podmiotów zbiorowych, czy takich projektach jak ustawa o jawności
już nawet nie warto wspominać. Ale byly i ich wpływ na CMS
i decyzje firm w tamtym czasie był zauważalny.
Europa
Podatek od transakcji finansowych
W 2011 roku Komisja Europejska
zaproponowała wprowadzenie podatku od transakcji finansowych (FTT), który
miałby na celu ograniczenie spekulacji finansowych i zwiększenie dochodów
budżetowych. Projekt ten spotkał się z dużym oporem ze strony niektórych państw
członkowskich, w tym (jeszcze wtedy członka UE) Wielkiej Brytanii i Szwecji, co
doprowadziło do jego ostatecznego zarzucenia. Oficerowie compliance musieli
śledzić proces legislacyjny i przygotowywać się na potencjalne wprowadzenie
podatku, mimo że ostatecznie nie wszedł on w życie.
USA
1. Reforma systemu opieki zdrowotnej (Obamacare
Repeal)
W 2017 roku prezydent Donald
Trump zapowiedział zniesienie ustawy o ochronie zdrowia (Obamacare) i
zastąpienie jej nowym systemem. Pomimo wielu prób i projektów ustaw, Senat USA
nie zdołał przyjąć żadnej z propozycji, co oznaczało, że Obamacare pozostała w
mocy.
2. Zakaz broni półautomatycznej
Po tragicznym strzelaninie w Las
Vegas w 2017 roku, prezydent Trump zasugerował możliwość wprowadzenia zakazu
posiadania broni półautomatycznej. Pomimo szerokiej debaty publicznej i
poparcia ze strony niektórych grup, propozycja ta nie została ostatecznie
zrealizowana z powodu silnego sprzeciwu politycznego i lobbingu ze strony
przemysłu zbrojeniowego.
Każda z tych nieudanych prób
zmiany prawa pokazuje, jak trudne może być wprowadzenie znaczących reform w
obliczu oporu politycznego, społecznego i ekonomicznego.
Podsumowanie
Deklaracje polityczne, takie jak
te wydawane przez prezydenta Trumpa, mogą znacząco wpływać na systemy
compliance. Oficerowie compliance muszą być przygotowani na ciągłe
monitorowanie zmian regulacyjnych, ocenę ryzyka, szkolenie pracowników,
współpracę z innymi działami oraz dokumentowanie procesów. Przykłady z Polski i
Europy pokazują, jak niepewność polityczna może wpływać na wymogi prawne i
systemy compliance. Wreszcie nie zawsze zapowiedzi stają się rzeczywistością
prawną. Od deklaracji do uchwalania prawa i -czasem- jego obrony w sądach bywa
daleka droga. Dzięki elastycznemu i
proaktywnemu podejściu, oficerowie compliance mogą skutecznie zarządzać
ryzykiem i zapewniać zgodność w swojej organizacji pomagając im znaleźć się właśnie
na tej najlepszej dla niej drodze.
Brak komentarzy:
Prześlij komentarz
Dziękuję za komentarz. Wszelkie reklamowe odnośniki wklejone bez uzgodnienia z autorem Bloga o compliance nie zostaną opublikowane. Podobnie z treściami nieodpowiednimi. Za treść komentarzy odpowiadają wyłącznie ich autorzy.