piątek, 20 maja 2016

Jaki kształt przyjmie IV Dyrektywa AML w Polsce?

 
Źródło grafiki: www.globalresearch.ca

W dniu 20 maja 2015 r. Parlament Europejski przyjął dyrektywę w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu oraz rozporządzenie w sprawie informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych. Dyrektywa i rozporządzenie zostały opublikowane w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej w dniu 5 czerwca 2015 r. i weszły w życie dwudziestego dnia po ich opublikowaniu (tj. 25 czerwca 2015 r.). Od tej daty Państwa UE mają 2 lata na wdrożenie.  Zwróćmy uwagę na kilka szczegółów uwzględnionych w tej regulacji, gdyż został już tylko rok na jej wdrożenie do polskiego porządku prawnego, a są możliwe różne warianty.

piątek, 8 kwietnia 2016

Przywództwo i wartości

Przywództwo i wartości. Te dwa czynniki jako najważniejsze uznał wczoraj w swoim znakomitym wystąpieniu dr Daniel Lucien Bühr, Wiceprzewodniczący Ethics and Compliance Switzerland, który uczestniczył w grupie roboczej, która opracowywała standard compliance ISO 19600. W Polsce często z kolei słyszę uśmiech i powątpiewanie, gdy wspominam o tych podstawach dla systemu compliance.

środa, 6 kwietnia 2016

Konferencja compliance Warszawa 07.04.br.

COMPLIANCE JAKO NARZĘDZIE EFEKTYWNEGO ZARZĄDZANIA RYZYKIEM I REPUTACJĄ. Szczegóły organizacyjne znajdziecie tu. I może się jutro spotkamy? Do zobaczenia.

środa, 24 lutego 2016

Kilka uwag o wyzwaniach dla compliance officera i compliance

Za nami Forum Compliance Officer zorganizowane przez Puls Biznesu. Cieszy szerokie spectrum gości, które wyraźnie wykracza poza, tradycyjnie już zainteresowane tematyką compliance, branże finansową oraz farmaceutyczną. Moje wystąpienie dotyczyło zarządzania informacjami pozyskiwanymi dzięki sygnalistom i jak się okazało, był to naprawdę potrzebny temat. Sporo z uczestników Forum, jak się wydaje, stoi w obliczu rozpoczynania prac nad systemami compliance w ich organizacjach i przekazywane przeze mnie i innych prelegentów mocno praktyczne doświadczenia powinny być użyteczne. Także w kuluarach nie zabrakło okazji, by powymieniać się uwagami, czy zaktualizować wiedzę.

czwartek, 28 stycznia 2016

Compliance a sprawa polska

Ponieważ trochę czasu upłynęło od mojegowpisu o tym, czym jest system compliance, chciałbym uzupełnić nasz stan wiedzy o przepisy i inne regulacje, które tworzą nam obraz tej funkcji. Compliance nie ma obecnie jednej legalnej definicji w polskim porządku prawnym.

środa, 23 grudnia 2015

Życzenia, perspektywy 2016r. i male podsumowanie


Z okazji nadchodzących Świąt oraz Nowego Roku życzę Wam wszystkim spokoju, oddechu w najbliższe dni, ale też wielu wspaniałych wyzwań w nadchodzącym roku i samej pomyślności nie tylko w życiu zawodowym. 

czwartek, 17 grudnia 2015

Forum Compliance Officer 22-23 lutego 2016 w Warszawie + niespodzianka dla czytelników!



Zapraszam do udziału w organizowanym przez Puls Biznesu „Forum Compliance Officer” w dniach 22-23 lutego 2016r. w Warszawie. Blog o compliance jest patronem medialnym tego wydarzenia, co ma swoje plusy, ale o tym za chwilę.