Jaki kształt przyjmie IV Dyrektywa AML w Polsce?

W dniu 20 maja 2015 r. Parlament Europejski przyjął dyrektywę w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu oraz rozporządzenie w sprawie informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych. Dyrektywa i rozporządzenie zostały opublikowane w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej w dniu 5 czerwca 2015 r. i weszły w życie dwudziestego dnia po ich opublikowaniu (tj. 25 czerwca 2015 r.). Od tej daty Państwa UE mają 2 lata na wdrożenie.  Zwróćmy uwagę na kilka szczegółów uwzględnionych w tej regulacji, gdyż został już tylko rok na jej wdrożenie do polskiego porządku prawnego, a są możliwe różne warianty.

Przywództwo i wartości

Przywództwo i wartości. Te dwa czynniki jako najważniejsze uznał wczoraj w swoim znakomitym wystąpieniu dr Daniel Lucien Bühr, Wiceprzewodniczący Ethics and Compliance Switzerland, który uczestniczył w grupie roboczej, która opracowywała standard compliance ISO 19600. W Polsce często z kolei słyszę uśmiech i powątpiewanie, gdy wspominam o tych podstawach dla systemu compliance.

Konferencja compliance Warszawa 07.04.br.

COMPLIANCE JAKO NARZĘDZIE EFEKTYWNEGO ZARZĄDZANIA RYZYKIEM I REPUTACJĄ. Szczegóły organizacyjne znajdziecie tu. I może się jutro spotkamy? Do zobaczenia.

Kilka uwag o wyzwaniach dla compliance officera i compliance

Za nami Forum Compliance Officer zorganizowane przez Puls Biznesu. Cieszy szerokie spectrum gości, które wyraźnie wykracza poza, tradycyjnie już zainteresowane tematyką compliance, branże finansową oraz farmaceutyczną. Moje wystąpienie dotyczyło zarządzania informacjami pozyskiwanymi dzięki sygnalistom i jak się okazało, był to naprawdę potrzebny temat. Sporo z uczestników Forum, jak się wydaje, stoi w obliczu rozpoczynania prac nad systemami compliance w ich organizacjach i przekazywane przeze mnie i innych prelegentów mocno praktyczne doświadczenia powinny być użyteczne. Także w kuluarach nie zabrakło okazji, by powymieniać się uwagami, czy zaktualizować wiedzę.

Compliance a sprawa polska

Ponieważ trochę czasu upłynęło od mojegowpisu o tym, czym jest system compliance, chciałbym uzupełnić nasz stan wiedzy o przepisy i inne regulacje, które tworzą nam obraz tej funkcji. Compliance nie ma obecnie jednej legalnej definicji w polskim porządku prawnym.